Jeder Investor muss ein vollständiges CIS/KYC-Paket einreichen, unabhängig davon, ob er sich als Einzelperson oder als Unternehmen bewirbt. Zu diesen Informationen gehören physische Adressen, Bankinformationen, einschließlich Bankverbindungsinformationen, hochauflösende Passkopien, Stromrechnungen und Elemente wie Gesellschaftsbeschlüsse. Zusätzlich erforderliche Unterlagen sind Kapitalnachweise (POF), Bereitschaftserklärungen (RWA) und Autorisierungs-Nachweise für Verifizierungen (ATV).
Jeder Investor muss außerdem das ordnungsgemäße Eigentum für den betreffenden Vermögenswert nachweisen. Zu den Anforderungen können Depotbestätigungen (SKR) und weitere Nachweise zur Bestätigung des ordnungsgemäßen Besitzes gehören. Weitere unterstützende Unterlagen können erforderlich sein.
Um die Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) einzuhalten, müssen Investoren möglicherweise Informationen bereitstellen, die belegen, dass für den Vermögenswert bezahlt wurde. Auch Dokumentation über den Erhalt oder die Akquisition des Vermögenswertes, einschließlich früherer Eigentümerinformationen, kann notwendig sein. Im Einzelfall können weitere Informationen erforderlich sein.
Nach erfolgreichem Abschluss der internen Compliance der anfänglichen Due Diligence der Person oder des Unternehmens und des Vermögenswerts, präsentieren wir einen Plan für den Abschluss des Prozesses, um das Potenzial des Vermögenswerts freizusetzen.
Obwohl dieser Prozess mühsam erscheinen mag, bietet er allen Beteiligten angemessene Sicherheit und einen effektiven Vorgang. Wir arbeiten effizient mit Ihnen zusammen, um den Prozess so einfach wie möglich zu gestalten. Kundenbeteiligung und volle Transparenz sind erforderlich.
Wir freuen uns auf unser erstes Beratungsgespräch, in dem wir die Art des Vermögens sowie die aktuellen Umstände ermitteln.
de Berger & Bears AG
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